各省、自治區(qū)、直轄市監(jiān)察委員會(huì)、人民檢察院，國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)各派駐機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)監(jiān)察委員會(huì)、人民檢察院，各中管企業(yè)、各中管高校監(jiān)察機(jī)構(gòu)：
為深入貫徹黨的十九大關(guān)于受賄行賄一起查的重要決策部署，認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》，在保持懲治受賄高壓態(tài)勢(shì)的同時(shí)，嚴(yán)肅查處行賄，多措并舉提高打擊行賄的精準(zhǔn)性、有效性，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗問(wèn)題的標(biāo)本兼治，國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)、最高人民檢察院選編了5起行賄犯罪典型案例，現(xiàn)予印發(fā)，供參考借鑒。各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步提高政治站位，更新執(zhí)法司法理念，形成工作合力，高度重視查辦行賄犯罪，突出打擊重點(diǎn)，加大財(cái)產(chǎn)刑運(yùn)用和追贓挽損力度，切實(shí)有效預(yù)防行賄犯罪，推動(dòng)反腐敗治理取得更大成效。
國(guó)家監(jiān)察委員會(huì) 最高人民檢察院
2022年3月31日
山東薛某某行賄、串通投標(biāo)案
【關(guān)鍵詞】
行賄 串通投標(biāo) 數(shù)罪并罰 監(jiān)檢配合 社會(huì)治理
【要旨】
推進(jìn)受賄行賄一起查，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)作配合，加大對(duì)招標(biāo)投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪查處力度，服務(wù)保障優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。要準(zhǔn)確適用法律，對(duì)以行賄犯罪手段開(kāi)路進(jìn)行串通投標(biāo)犯罪的，應(yīng)實(shí)行數(shù)罪并罰。對(duì)案件暴露出的普遍性、典型性問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)可以依法提出檢察建議，促進(jìn)專項(xiàng)整治，提高社會(huì)治理能力。
【基本案情】
被告人薛某某，男，1974年12月20日出生，漢族，住山東省青島市市南區(qū)某某路**號(hào)。
2014年8月，山東省沂水縣財(cái)政局對(duì)沂水縣中小學(xué)信息化設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，被告人薛某某與四川虹某軟件股份有限公司投標(biāo)負(fù)責(zé)人劉某某（已判決），伙同沂水縣財(cái)政局原副局長(zhǎng)丁某某（已判決），通過(guò)協(xié)調(diào)評(píng)審專家修改分?jǐn)?shù)、與其他投標(biāo)公司圍標(biāo)等方式串通投標(biāo)，后四川虹某軟件股份有限公司中標(biāo)該項(xiàng)目，中標(biāo)金額9000余萬(wàn)元，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家及其他投標(biāo)人利益。同年年底，被告人薛某某為感謝丁某某在該項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)中提供的幫助，給予丁某某人民幣15萬(wàn)元。
（其他犯罪事實(shí)略）
2020年5月13日、18日，山東省沂水縣公安局、縣監(jiān)察委員會(huì)分別將薛某某等人串通投標(biāo)案、薛某某行賄案移送沂水縣人民檢察院審查起訴。沂水縣人民檢察院受理后并案審查，于6月12日向沂水縣人民法院提起公訴。9月24日，沂水縣人民法院以薛某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；以犯行賄罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。后薛某某上訴，12月24日，臨沂市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。
【監(jiān)察、檢察履職情況】
（一）積極推進(jìn)受賄行賄一起查，嚴(yán)厲打擊招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域行賄犯罪，維護(hù)公平公正的市場(chǎng)秩序。在項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)弄虛作假甚至搞權(quán)錢交易，會(huì)給項(xiàng)目質(zhì)量和安全帶來(lái)重大隱患。沂水縣監(jiān)察委員會(huì)在就薛某某涉嫌行賄犯罪立案調(diào)查，征求沂水縣人民檢察院意見(jiàn)時(shí)，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為薛某某通過(guò)行賄方式謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，且其犯罪行為不僅嚴(yán)重影響項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，還破壞了招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；該案雖行賄數(shù)額不大，但涉及的教育系統(tǒng)信息化建設(shè)屬于重點(diǎn)民生領(lǐng)域項(xiàng)目，是重點(diǎn)打擊的行賄行為，應(yīng)從嚴(yán)懲處。此后，沂水縣監(jiān)察委員會(huì)與縣人民檢察院就調(diào)查取證方向、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了充分溝通。鑒于薛某某還存在串通投標(biāo)行為，沂水縣監(jiān)察委員會(huì)在對(duì)其涉嫌行賄犯罪立案調(diào)查的同時(shí)，將其串通投標(biāo)問(wèn)題線索移送公安機(jī)關(guān)同步立案?jìng)刹椤?/span>
（二）厘清法律適用關(guān)系，準(zhǔn)確把握罪數(shù)認(rèn)定，做到罰當(dāng)其罪。串通投標(biāo)行為往往與行賄行為相伴而生、密不可分。沂水縣人民檢察院認(rèn)為，雖然薛某某實(shí)施的串通投標(biāo)與行賄之間存在關(guān)聯(lián)，但系兩種行為，侵犯了兩類不同性質(zhì)的法益。根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條關(guān)于“行賄人謀取不正當(dāng)利益的行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)與行賄犯罪實(shí)行數(shù)罪并罰”的規(guī)定，薛某某實(shí)施的行賄犯罪應(yīng)與串通投標(biāo)犯罪數(shù)罪并罰。審判機(jī)關(guān)對(duì)上述意見(jiàn)予以采納。
（三）積極能動(dòng)履職，加強(qiáng)訴源治理，提升社會(huì)治理效果。針對(duì)該案暴露出招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理涉及部門多，職責(zé)定位不清，一定程度存在“都管、都不管”的問(wèn)題，沂水縣人民檢察院積極延伸檢察職能，認(rèn)真研究部門“三定”規(guī)定，厘清職責(zé)權(quán)限，從嚴(yán)格投標(biāo)單位資格審查、規(guī)范招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、加大從業(yè)人員違規(guī)懲戒力度等方面，分別向縣財(cái)政局、市場(chǎng)監(jiān)管局、教育體育局制發(fā)檢察建議。上述單位對(duì)檢察建議全部予以采納并進(jìn)行了全面整改。同時(shí)，根據(jù)沂水縣人民檢察院建議，沂水縣有關(guān)部門聯(lián)合開(kāi)展了招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域突出問(wèn)題專項(xiàng)整治行動(dòng)，對(duì)近年來(lái)招標(biāo)投標(biāo)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面梳理排查。截至2022年2月，發(fā)現(xiàn)并整改各類不規(guī)范問(wèn)題26個(gè)，并對(duì)3名串通投標(biāo)犯罪嫌疑人立案查處，有力凈化了招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
【典型意義】
（一）嚴(yán)厲打擊重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪，服務(wù)保障優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。堅(jiān)持受賄行賄一起查，對(duì)發(fā)生在涉及教育等重大民生項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域，嚴(yán)重破壞營(yíng)商環(huán)境和市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的行賄犯罪，應(yīng)予以嚴(yán)懲。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合，注重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域行賄線索的分析研判，加強(qiáng)會(huì)商，凝聚共識(shí)。在打擊行賄犯罪時(shí)，既要考慮行賄金額、次數(shù)及犯罪情節(jié)，又要充分考慮案件發(fā)生的領(lǐng)域和危害后果，依法準(zhǔn)確對(duì)行賄人作出處理，推動(dòng)構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和親清政商環(huán)境。
（二）加強(qiáng)對(duì)行賄犯罪法律適用問(wèn)題研究，提高打擊精準(zhǔn)度。行賄犯罪往往與其他犯罪關(guān)聯(lián)并存，監(jiān)察調(diào)查、檢察審查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)行賄犯罪、關(guān)聯(lián)犯罪的研究，結(jié)合刑法理論與法律規(guī)定，參考司法案例，圍繞事實(shí)認(rèn)定、法律適用和案件處理等進(jìn)行充分論證，厘清罪與非罪、一罪與數(shù)罪的界限，調(diào)查收集證據(jù)，準(zhǔn)確適用法律，依法提起公訴，確保對(duì)行賄犯罪及關(guān)聯(lián)犯罪的精準(zhǔn)打擊。
（三）充分履行監(jiān)檢職能，積極參與社會(huì)治理。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的普遍性、典型性問(wèn)題進(jìn)行深入剖析，依法提出堵塞漏洞、健全制度、防控風(fēng)險(xiǎn)的建議，促使有關(guān)部門履行監(jiān)管職責(zé)、完善監(jiān)管機(jī)制、開(kāi)展專項(xiàng)整治，全面加強(qiáng)整改，從源頭上推進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域問(wèn)題解決，達(dá)到“辦理一案、治理一片”的良好效果，促進(jìn)社會(huì)治理能力的提高，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展大局。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條、第三百八十九條第一款、第三百九十條
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條
《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條、第八條、第十二條、第十三條
《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第三條、第四條、第五條、第十條、第十一條
浙江貴某貴金屬有限公司、李某某單位行賄案
【關(guān)鍵詞】
單位行賄 監(jiān)檢銜接 準(zhǔn)確定性 一體化監(jiān)督 生態(tài)修復(fù)
【要旨】
辦理行賄案件要落實(shí)中央受賄行賄一起查的精神，準(zhǔn)確把握單位犯罪和自然人犯罪的區(qū)別和聯(lián)系，精準(zhǔn)打擊犯罪。要充分發(fā)揮監(jiān)檢職能，加強(qiáng)配合制約，深化融合監(jiān)督，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，在案件辦理、追贓挽損、生態(tài)修復(fù)等方面打好反腐敗“組合拳”，實(shí)現(xiàn)辦理行賄犯罪案件“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一。
【基本案情】
被告單位浙江貴某貴金屬有限公司（以下簡(jiǎn)稱貴某公司），民營(yíng)企業(yè)，單位所在地浙江省仙居縣某某街道某某工業(yè)園區(qū)。
被告人李某某，男，1972年9月21日出生，漢族，貴某公司法定代表人。
2015年至2018年，時(shí)任浙江省臺(tái)州市環(huán)保局工作人員林某某（另案處理）、仙居縣環(huán)保局工作人員王某某（已判決）等有關(guān)國(guó)家工作人員接受貴某公司法定代表人李某某的請(qǐng)托，為貴某公司在辦理《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、逃避環(huán)保執(zhí)法檢查等方面提供幫助。2015年底，李某某送給林某某一件黃金制品，價(jià)值人民幣37940元，林某某收受。2018年，李某某以人民幣40萬(wàn)元的價(jià)格購(gòu)買一輛二手大眾輝騰牌汽車送給王某某，王某某收受；貴某公司將非法提煉金屬銠所得的一半利潤(rùn)送給王某某，王某某先后收受人民幣635萬(wàn)元，后將其中545萬(wàn)元出借給李某某用于資金周轉(zhuǎn)。
（污染環(huán)境犯罪事實(shí)略）
2020年10月30日，浙江省仙居縣人民檢察院以被告單位貴某公司、被告人李某某等人犯污染環(huán)境罪向仙居縣人民法院提起公訴。2021年3月26日，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)以李某某涉嫌行賄犯罪立案調(diào)查，9月8日以貴某公司涉嫌單位行賄犯罪立案調(diào)查。9月14日，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)以貴某公司、李某某涉嫌單位行賄罪向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴，檢察機(jī)關(guān)于10月19日補(bǔ)充起訴。10月30日，仙居縣人民法院作出一審判決，以被告單位貴某公司犯污染環(huán)境罪，判處罰金人民幣十五萬(wàn)元，犯單位行賄罪，判處罰金人民幣八十萬(wàn)元，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行罰金人民幣九十五萬(wàn)元；以被告人李某某犯污染環(huán)境罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元，犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑二年十個(gè)月，并處罰金人民幣四十萬(wàn)元；對(duì)被告單位貴某公司的違法所得人民幣一千八百五十萬(wàn)元，向被告單位貴某公司、被告人李某某予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。一審判決后，貴某公司、李某某未上訴，判決已生效。
【監(jiān)察、檢察履職情況】
（一）深挖腐敗線索，有效打擊受賄行賄犯罪。被告單位貴某公司、被告人李某某等人涉嫌污染環(huán)境一案案發(fā)后，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平生態(tài)文明思想，聚焦案件背后的責(zé)任鏈條，及時(shí)啟動(dòng)問(wèn)責(zé)追責(zé)程序，圍繞監(jiān)管失職、利益輸送開(kāi)展調(diào)查，對(duì)12名有關(guān)責(zé)任人員予以嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。其間，發(fā)現(xiàn)李某某行賄線索，依法對(duì)其開(kāi)展立案調(diào)查，采取留置措施，并同步凍結(jié)、扣押涉案財(cái)物250萬(wàn)元，協(xié)調(diào)公安、環(huán)保部門查封扣押貴某公司庫(kù)存產(chǎn)品，確保后續(xù)追贓挽損工作順利進(jìn)行，同時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)存在受賄嫌疑的4名公職人員予以立案調(diào)查。仙居縣監(jiān)察委員會(huì)認(rèn)為，本案發(fā)生在環(huán)保領(lǐng)域，被告單位貴某公司、被告人李某某以多種方式對(duì)數(shù)名國(guó)家工作人員滲透腐蝕，嚴(yán)重破壞職務(wù)廉潔性，危害群眾利益，造成嚴(yán)重負(fù)面影響，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
（二）充分運(yùn)用監(jiān)檢會(huì)商機(jī)制，準(zhǔn)確把握案件定性。2021年9月1日，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)就李某某涉嫌行賄罪、王某某涉嫌受賄罪同時(shí)書(shū)面商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入。對(duì)本案系個(gè)人行賄還是單位行賄存在不同認(rèn)識(shí)。監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)共同會(huì)商案件后，認(rèn)為本案構(gòu)成單位行賄罪。一是從案件事實(shí)看，李某某作為公司法定代表人，行賄出發(fā)點(diǎn)是為單位謀取不正當(dāng)利益，使公司在辦理危廢許可證、經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)、逃避環(huán)保執(zhí)法檢查等方面得到照顧，其行賄資金絕大多數(shù)來(lái)源于公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其行賄體現(xiàn)的是單位意志，且最終受益對(duì)象系單位，對(duì)該行為認(rèn)定為單位行賄更符合案件事實(shí)，更能體現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。二是從辦案效果看，以單位行賄罪認(rèn)定，既有利于對(duì)貴某公司進(jìn)行刑事懲處，保護(hù)各類市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，又有利于促進(jìn)涉案企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，激發(fā)市場(chǎng)活力。監(jiān)檢達(dá)成共識(shí)后，檢察機(jī)關(guān)向監(jiān)察機(jī)關(guān)書(shū)面反饋提前介入審查意見(jiàn)，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)依法對(duì)貴某公司進(jìn)行補(bǔ)充立案調(diào)查，確保程序合法，保障被調(diào)查單位的權(quán)利義務(wù)。調(diào)查終結(jié)后，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)以貴某公司、李某某涉嫌單位行賄罪移送審查起訴。
（三）一體化能動(dòng)履職，推動(dòng)生態(tài)修復(fù)。針對(duì)本案存在的履職不力、腐敗問(wèn)題，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)發(fā)送監(jiān)察建議書(shū)，要求環(huán)保部門履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，倒查制度漏洞，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督，同步開(kāi)展黨風(fēng)廉政警示教育活動(dòng)，以案促廉，做實(shí)“后半篇文章”，助力政治生態(tài)修復(fù)。針對(duì)行賄犯罪關(guān)聯(lián)的環(huán)境污染損害，仙居縣人民檢察院充分發(fā)揮刑事檢察、公益訴訟檢察合力，就貴某公司污染環(huán)境導(dǎo)致的生態(tài)損害及時(shí)跟進(jìn)公益訴訟工作。經(jīng)制發(fā)行政公益訴訟訴前檢察建議，推動(dòng)環(huán)保部門與貴某公司開(kāi)展磋商并簽訂《浙江貴某貴金屬有限公司環(huán)境污染案生態(tài)環(huán)境損害賠償鑒定評(píng)估框架協(xié)議》。仙居縣人民檢察院積極督促貴某公司承擔(dān)損害賠償責(zé)任，促成該公司預(yù)繳生態(tài)修復(fù)金200萬(wàn)元，并持續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督，推動(dòng)開(kāi)展生態(tài)損害修復(fù)。
（四）開(kāi)展認(rèn)罪認(rèn)罰工作，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)政策。鑒于貴某公司和李某某歸案后自愿如實(shí)供述罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，并積極履行生態(tài)修復(fù)責(zé)任，確有悔罪表現(xiàn)，仙居縣人民檢察院在辦理污染環(huán)境案和行賄案中均充分聽(tīng)取貴某公司、李某某及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，并對(duì)案件定罪量刑及認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度進(jìn)行釋法說(shuō)理。同時(shí)，通過(guò)訊問(wèn)、走訪等形式，理清貴金屬、原料等扣押物品情況，積極推動(dòng)退贓工作，促使貴某公司自愿以被扣押物品抵扣違法所得。最終，貴某公司和李某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，在辯護(hù)律師見(jiàn)證下簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)征求監(jiān)察機(jī)關(guān)意見(jiàn)，對(duì)貴某公司和李某某從輕提出確定刑量刑建議，被法院判決采納。
【典型意義】
（一）堅(jiān)決貫徹受賄行賄一起查，推動(dòng)腐敗問(wèn)題標(biāo)本兼治。監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)要深刻認(rèn)識(shí)行賄違法犯罪的政治危害，轉(zhuǎn)變工作理念，加強(qiáng)工作協(xié)作，打出反腐敗“組合拳”，加強(qiáng)查辦賄賂犯罪，一體推進(jìn)受賄行賄的查處。要加大環(huán)保等重點(diǎn)領(lǐng)域行賄受賄犯罪打擊力度，斬?cái)喔瘮?wèn)題利益鏈，破除權(quán)錢交易網(wǎng)，彰顯對(duì)行賄零容忍的堅(jiān)定決心，在全社會(huì)倡導(dǎo)廉潔守法理念，構(gòu)建親清政商關(guān)系。
（二）準(zhǔn)確區(qū)分犯罪主體，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法懲治單位行賄。辦理涉及公司企業(yè)的行賄犯罪案件，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)配合制約，注意全面調(diào)查審查案件事實(shí)，充分收集運(yùn)用證據(jù)，甄別判斷涉案公司企業(yè)與行賄犯罪的聯(lián)系，準(zhǔn)確認(rèn)定是單位行賄犯罪還是個(gè)人行賄犯罪。被告單位和被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，要依法貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，增強(qiáng)行賄犯罪案件辦理的示范性，助力營(yíng)造健康經(jīng)濟(jì)生態(tài)，提高行賄犯罪案件辦理質(zhì)效。
（三）強(qiáng)化一體化監(jiān)督，積極推進(jìn)挽損工作，增強(qiáng)辦理行賄犯罪案件效果。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在辦理賄賂案件過(guò)程中，應(yīng)積極落實(shí)受賄行賄一起查部署，加大追贓挽損力度。對(duì)行賄人因行賄獲得的不正當(dāng)利益，最大限度追繳，不讓行賄人因行賄獲利，遏制犯罪利益驅(qū)動(dòng)。同時(shí)，加大行賄犯罪損害修復(fù)，盡可能降低、減少行賄犯罪的危害后果。對(duì)于生態(tài)環(huán)保等重要領(lǐng)域的行賄犯罪，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)堅(jiān)持零容忍態(tài)度，嚴(yán)格依法辦案，整合刑事檢察、公益訴訟檢察等力量，在辦理行賄犯罪案件的同時(shí)，配套公益訴訟檢察措施，有效跟進(jìn)生態(tài)環(huán)境修復(fù)和保護(hù)工作，達(dá)到政治生態(tài)治理和生態(tài)環(huán)境修復(fù)“雙推動(dòng)”辦案效果，實(shí)現(xiàn)辦理行賄罪案件“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第三百三十八條、第三百四十六條、第三百九十三條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條
江西王某某行賄案
【關(guān)鍵詞】
監(jiān)檢協(xié)作配合 零口供 證據(jù)體系 追贓挽損
【要旨】
監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)協(xié)作配合，統(tǒng)籌推進(jìn)行賄受賄犯罪案件查處。準(zhǔn)確認(rèn)定行賄人謀取的不正當(dāng)利益數(shù)額，發(fā)揮能動(dòng)檢察職能，與監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)作配合開(kāi)展追贓挽損工作。對(duì)于“零口供”行賄犯罪嫌疑人，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)要注重收集證人證言、書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料和電子證據(jù)等，夯實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)，檢察機(jī)關(guān)要充分運(yùn)用各種證據(jù)，形成完善的指控證據(jù)體系，依法追究刑事責(zé)任。
【基本案情】
被告人王某某，男，1962年10月出生，漢族，河北豐寧金某鉬業(yè)有限公司（下稱金某鉬業(yè)）法定代表人、股東。
2007年8月，為金某鉬業(yè)能被江西稀有金屬某某集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱江某公司）高價(jià)收購(gòu)，王某某向江某公司總經(jīng)理鐘某某（已判決）請(qǐng)托，并承諾給予好處費(fèi)。后鐘某某違規(guī)決定江某公司以人民幣2.6億元的高價(jià)收購(gòu)金某鉬業(yè)50%的股份。王某某為感謝鐘某某，9月6日，王某某安排妻子閆某某向鐘某某指定的妻弟羅某的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬500萬(wàn)元。經(jīng)鑒定，王某某通過(guò)行賄非法獲利共計(jì)2.15億元。
2021年2月4日，江西省金溪縣監(jiān)察委員會(huì)將案件移送金溪縣人民檢察院起訴。3月19日，金溪縣人民檢察院以王某某涉嫌行賄罪向金溪縣人民法院提起公訴。11月16日，金溪縣人民法院以王某某犯行賄罪，判處有期徒刑十年六個(gè)月，追繳王某某違法所得2.15億元，返還被害單位江某公司。王某某不服，提出上訴，同年12月14日，撫州市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。
【監(jiān)察、檢察履職情況】
（一）加強(qiáng)協(xié)作配合，統(tǒng)籌推進(jìn)行賄受賄犯罪案件查處。江西省監(jiān)察委員會(huì)在查辦江某公司原總經(jīng)理鐘某某受賄案過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)王某某涉嫌行賄犯罪數(shù)額巨大、性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重，必須嚴(yán)肅查處。2020年10月，應(yīng)江西省監(jiān)察委員會(huì)商請(qǐng)，江西省人民檢察院派員提前介入鐘某某受賄一案，經(jīng)監(jiān)檢研商，一致認(rèn)為王某某為謀取不正當(dāng)利益，向鐘某某行賄500萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，給國(guó)家利益造成特別重大損失，其行為涉嫌行賄犯罪，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。鑒于王某某一直未交代其涉嫌行賄犯罪事實(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)配合，進(jìn)一步分析鐘某某受賄案案情，對(duì)鐘某某收受王某某500萬(wàn)元犯罪事實(shí)提出了補(bǔ)充完善證據(jù)的意見(jiàn)。在此基礎(chǔ)上，江西省監(jiān)察委員會(huì)召集案件論證會(huì)，統(tǒng)籌王某某行賄、鐘某某受賄案件辦理進(jìn)度，協(xié)調(diào)證據(jù)收集、調(diào)取工作，形成了依法處理的共識(shí)。同年12月31日，經(jīng)江西省、撫州市監(jiān)察機(jī)關(guān)逐級(jí)指定管轄，金溪縣監(jiān)察委員會(huì)對(duì)王某某涉嫌行賄一案立案調(diào)查。
（二）注重調(diào)查、運(yùn)用書(shū)證和證人證言，嚴(yán)密證據(jù)體系，依法懲治“零口供”行賄犯罪。王某某不供認(rèn)行賄犯罪，監(jiān)察機(jī)關(guān)注重收集、調(diào)取構(gòu)建王某某涉嫌行賄犯罪鏈條的各種證據(jù)。行賄證據(jù)有：王某某的妻子閆某某的證言，證明了行賄款來(lái)源以及根據(jù)王某某指使通過(guò)銀行匯款轉(zhuǎn)賬過(guò)程，企業(yè)賬目、閆某某匯款轉(zhuǎn)賬的銀行流水等書(shū)證能佐證。鐘某某妻弟羅某證言，證明他按照鐘某某指使通過(guò)自己銀行賬戶接受閆某某匯款并告訴姐夫鐘某某、姐姐羅某的事實(shí)，羅某銀行賬戶流水等書(shū)證能佐證。羅某證言還證明按照鐘某某指使動(dòng)用一部分賄金幫助鐘某某和羅某夫婦購(gòu)買股票理財(cái)?shù)氖聦?shí)，股票投資過(guò)程的有關(guān)書(shū)證也進(jìn)一步印證。羅某證言都能印證事實(shí)。謀取不正當(dāng)利益證據(jù)有：江某公司收購(gòu)金某鉬業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、會(huì)議記錄，江某公司參與決策、收購(gòu)的有關(guān)證人證言等證據(jù)。鐘某某受賄案的一審生效判決書(shū)等證據(jù)與鐘某某的有罪供述，與上述兩方面證據(jù)均相互印證。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查并充分運(yùn)用證據(jù)，認(rèn)為本案雖為“零口供”，但在案證人證言、企業(yè)賬目、銀行流水、股票、生效判決書(shū)等書(shū)證，足以形成完整的證據(jù)鏈條，證實(shí)王某某為謀取不正當(dāng)利益，向鐘某某行賄500萬(wàn)元的事實(shí)，證據(jù)達(dá)到確實(shí)、充分的證明標(biāo)準(zhǔn)，可以依法提起公訴。
（三）監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作，依法追贓挽損。監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)與檢察機(jī)關(guān)溝通協(xié)商，一致認(rèn)為應(yīng)當(dāng)依法追繳王某某通過(guò)行賄犯罪獲取的不正當(dāng)利益。在金溪縣監(jiān)察委員會(huì)的協(xié)調(diào)下，金溪縣人民檢察院配合成立追贓小組，先后奔赴河北、北京、遼寧等地，依法扣押查封涉案汽車7輛、不動(dòng)產(chǎn)13間（棟）、現(xiàn)金420萬(wàn)余元、股權(quán)3000萬(wàn)余元，合計(jì)價(jià)值7000萬(wàn)余元，最大程度地挽回國(guó)有資產(chǎn)的損失。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)會(huì)商認(rèn)為，應(yīng)對(duì)王某某轉(zhuǎn)讓給江某公司的股份實(shí)際價(jià)值進(jìn)行司法鑒定。經(jīng)依法鑒定，根據(jù)江某公司收購(gòu)金某鉬業(yè)價(jià)格2.6億元減去收購(gòu)時(shí)金某鉬業(yè)總資產(chǎn)價(jià)值、涉案鉬礦采礦權(quán)評(píng)估價(jià)值，計(jì)算認(rèn)定王某某通過(guò)行賄違法所得2.15億元。檢察機(jī)關(guān)建議審判機(jī)關(guān)依法裁判該違法所得返還江某公司，法院予以采納。
【典型意義】
（一）貫徹落實(shí)受賄行賄一起查，對(duì)侵吞巨額國(guó)有資產(chǎn)的行賄犯罪零容忍。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在辦理國(guó)企領(lǐng)域賄賂或者關(guān)聯(lián)案件過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)密切協(xié)作配合，在監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)籌下推進(jìn)行賄受賄案件的查處。通過(guò)依法懲治發(fā)生在國(guó)企領(lǐng)域的行賄受賄犯罪，斬?cái)鄡?nèi)外勾結(jié)侵吞國(guó)有資產(chǎn)的“黑手”，切實(shí)維護(hù)國(guó)有企業(yè)合法權(quán)益，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全。
（二）對(duì)“零口供”的行賄犯罪案件，應(yīng)多層次調(diào)取收集各類證據(jù)，綜合運(yùn)用證據(jù)規(guī)則，構(gòu)建完整證據(jù)體系，嚴(yán)厲懲治行賄犯罪。實(shí)踐中，為逃避法律追究，行賄受賄雙方拒不供認(rèn)犯罪事實(shí)的情況時(shí)有發(fā)生。對(duì)于“零口供”的行賄案件，應(yīng)根據(jù)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，注重運(yùn)用受賄人有罪供述、特定關(guān)系人或者經(jīng)手賄賂款的證人證言，特別是轉(zhuǎn)賬的書(shū)證等證據(jù)，證明行賄受賄犯罪事實(shí)，形成完整的證據(jù)鏈條。案件經(jīng)審查達(dá)到事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的程度，依法提起公訴，追究行賄人刑事責(zé)任。
（三）準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪違法所得，主動(dòng)協(xié)作配合追贓挽損。檢察機(jī)關(guān)在辦理行賄案件過(guò)程中應(yīng)積極履行追贓挽損職責(zé)，準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪違法所得數(shù)額，與監(jiān)察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作，依法查封、扣押、凍結(jié)行賄人涉案資產(chǎn)，配合監(jiān)察機(jī)關(guān)查明行賄人違法所得相關(guān)證據(jù)，為人民法院準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪違法所得，判決追繳行賄人違法所得、返還被害單位提供重要支撐。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第六十四條、第三百八十九條、第三百九十條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條
河南高某某行賄案
【關(guān)鍵詞】
醫(yī)藥領(lǐng)域 多次行賄 巨額行賄 認(rèn)罪認(rèn)罰 財(cái)產(chǎn)刑
【要旨】
監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)銜接配合，對(duì)醫(yī)療藥品等重點(diǎn)領(lǐng)域多次行賄、巨額行賄違法犯罪行為，依法懲處，形成聯(lián)合懲戒行賄犯罪的工作合力。要貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確認(rèn)定從寬情節(jié)，積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度辦理。要注重綜合運(yùn)用多種措施及適用刑罰，從提高違法犯罪經(jīng)濟(jì)成本上進(jìn)一步遏制行賄犯罪，提高打擊行賄的精準(zhǔn)性、有效性。
【基本案情】
被告人高某某，男，1974年10月24日出生，漢族，河南雙某藥業(yè)有限公司業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)河南南陽(yáng)、平頂山地區(qū)“大輸液”銷售業(yè)務(wù)。
2013年10月至2019年4月，被告人高某某通過(guò)南陽(yáng)市濟(jì)某醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱濟(jì)某公司）向南陽(yáng)市方城縣某某醫(yī)院配送其任職公司生產(chǎn)的“大輸液”產(chǎn)品。為長(zhǎng)期在該醫(yī)院銷售“大輸液”產(chǎn)品并增加銷量，謀取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，根據(jù)時(shí)任該醫(yī)院院長(zhǎng)化某（已判決）的要求，以交付“大輸液”利潤(rùn)的方式向化某行賄，先后43次給予化某共計(jì)615.9萬(wàn)元；為得到時(shí)任該醫(yī)院藥品科科長(zhǎng)張某某（已判決）的幫助，先后13次給予張某某人民幣共計(jì)6萬(wàn)元。
2019年7月15日，河南省南召縣監(jiān)察委員會(huì)對(duì)高某某涉嫌嚴(yán)重違法問(wèn)題立案調(diào)查，8月22日對(duì)高某某以涉嫌行賄罪移送南召縣人民檢察院審查起訴，10月8日南召縣人民檢察院對(duì)高某某以涉嫌行賄罪向南召縣人民法院提起公訴，12月16日南召縣人民法院以行賄罪判處高某某有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。一審判決后，被告人高某某未上訴，判決已生效。
【監(jiān)察、檢察履職情況】
（一）強(qiáng)化銜接配合，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處醫(yī)療藥品領(lǐng)域行賄犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，高某某為在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì)，采用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段排擠其他醫(yī)藥企業(yè)，56次向醫(yī)療藥品領(lǐng)域國(guó)家工作人員行賄。南召縣監(jiān)察委員會(huì)商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入，雙方就該案的事實(shí)、證據(jù)等進(jìn)行了面對(duì)面溝通交流，一致認(rèn)為本案行賄數(shù)額特別巨大、情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)當(dāng)?shù)卣紊鷳B(tài)、法治環(huán)境、營(yíng)商環(huán)境等均造成嚴(yán)重破壞，應(yīng)依法予以嚴(yán)懲。監(jiān)檢雙方就案件補(bǔ)充查證，特別是針對(duì)本案時(shí)間跨度長(zhǎng)、行賄次數(shù)多的特點(diǎn)，應(yīng)繼續(xù)調(diào)取有關(guān)書(shū)證予以佐證形成了共識(shí)。南召縣監(jiān)察委員會(huì)及時(shí)安排專人負(fù)責(zé)，補(bǔ)充調(diào)取了高某某通過(guò)濟(jì)某公司向方城縣某某醫(yī)院配送“大輸液”的具體品種、數(shù)量清單、雙方的結(jié)算憑證，以及高某某56次在濟(jì)某公司領(lǐng)款共計(jì)2929.8萬(wàn)元的有關(guān)證據(jù)，充分印證了高某某在每次醫(yī)院結(jié)算輸液款后向化某行賄的時(shí)間、金額等，為案件的準(zhǔn)確定性奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（二）堅(jiān)持同向發(fā)力，嚴(yán)格落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。本案行賄數(shù)額達(dá)621.9萬(wàn)元，屬于行賄罪“情節(jié)特別嚴(yán)重”的情形，在辦案過(guò)程中，高某某存在思想顧慮，甚至一度態(tài)度消極。南召縣監(jiān)察委員會(huì)一方面闡明監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦醫(yī)療行業(yè)腐敗案件的決心，另一方面講清法律政策，充分告知如實(shí)說(shuō)明情況可以從輕處理的有關(guān)規(guī)定。最終，高某某放下包袱，敞開(kāi)心扉，對(duì)自己行賄犯罪的具體手段、數(shù)額等始終穩(wěn)定供述。在審查起訴過(guò)程中，南召縣人民檢察院發(fā)現(xiàn)，高某某于2019年4月因涉嫌其他犯罪被公安機(jī)關(guān)指定居所監(jiān)視居住，在此期間主動(dòng)交代了向化某、張某某行賄的犯罪事實(shí)，應(yīng)依法認(rèn)定為自首，可以從輕或者減輕處罰。經(jīng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通后，檢察機(jī)關(guān)綜合考慮高某某行賄的數(shù)額、次數(shù)、主觀惡性、后果等因素，建議依法對(duì)其減輕處罰。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)積極開(kāi)展認(rèn)罪認(rèn)罰工作，多次對(duì)高某某進(jìn)行釋法說(shuō)理，充分說(shuō)明本案的事實(shí)、情節(jié)及量刑依據(jù)，高某某表示認(rèn)罪認(rèn)罰，在律師的見(jiàn)證下簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》。在庭審中，高某某當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪，表示服判不上訴。
（三）注重綜合治理，通過(guò)加大財(cái)產(chǎn)刑運(yùn)用等措施增強(qiáng)辦案效果。南召縣監(jiān)察委員會(huì)與縣人民檢察院在從嚴(yán)查處重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪基礎(chǔ)上，就綜合運(yùn)用刑罰措施、做好案件綜合治理交換了意見(jiàn)、凝聚了共識(shí)。案件移送審查起訴后，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)充分考慮本案行賄數(shù)額、本人獲利情況及認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，依法對(duì)被告人提出判處五年至六年有期徒刑、并處罰金二十萬(wàn)元至三十萬(wàn)元的量刑建議，南召縣人民法院采納。南召縣人民檢察院積極督促被告人高某某主動(dòng)繳納罰金，有力推動(dòng)了財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行，增強(qiáng)了法律權(quán)威和刑罰執(zhí)行力度。
【典型意義】
（一）從嚴(yán)查辦涉及民生的重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪，切實(shí)增強(qiáng)人民群眾的獲得感幸福感安全感。辦理行賄案件時(shí)要突出重點(diǎn)，對(duì)醫(yī)療藥品等民生領(lǐng)域的巨額行賄、多次行賄，進(jìn)一步加大打擊力度。特別是針對(duì)行賄人為謀取不正當(dāng)利益，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域國(guó)家工作人員竭力腐蝕，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，嚴(yán)重影響人民群眾的獲得感幸福感安全感的行賄犯罪，要依法從嚴(yán)予以打擊，切實(shí)推動(dòng)有關(guān)行業(yè)頑瘴痼疾的整改，全面落實(shí)以人民為中心的發(fā)展理念。
（二）全面考慮行賄犯罪事實(shí)、情節(jié)，嚴(yán)格落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。在依法追究行賄犯罪時(shí)，檢察機(jī)關(guān)要在全面審查案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，主動(dòng)及時(shí)與監(jiān)察機(jī)關(guān)做好銜接，對(duì)證據(jù)的收集達(dá)成一致意見(jiàn)，完善證據(jù)體系，切實(shí)提高依法打擊行賄犯罪的精準(zhǔn)性、有效性。既應(yīng)突出依法從嚴(yán)打擊的工作導(dǎo)向，也要注意結(jié)合案件事實(shí)、證據(jù)情況，依法準(zhǔn)確認(rèn)定各種從輕、減輕處罰情節(jié)，積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，實(shí)現(xiàn)賄賂犯罪查處的懲治與預(yù)防效果。
（三）要注重對(duì)行賄犯罪的綜合治理，切實(shí)增強(qiáng)辦案效果。行賄人不擇手段“圍獵”黨員干部的根本原因在于謀取不正當(dāng)利益。在行賄犯罪案件辦理中必須注重綜合治理，在依法維護(hù)被告人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，高度重視依法適用財(cái)產(chǎn)刑，有針對(duì)性地提高行賄人的違法犯罪成本，遏制行賄利益驅(qū)動(dòng)，從根本上預(yù)防行賄，最大化實(shí)現(xiàn)辦案政治效果、社會(huì)效果和法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第五十二條、第五十三條、第六十七條、第三百八十九條、第三百九十條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條
四川劉某富行賄、非法采礦案
【關(guān)鍵詞】
移送問(wèn)題線索 重點(diǎn)領(lǐng)域行賄 同步查處 并案審查起訴 追贓挽損
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)在辦理公安機(jī)關(guān)移送案件的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)行為人可能涉嫌監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定將線索移送監(jiān)察機(jī)關(guān)。監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查互涉案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)調(diào)查、偵查、審查起訴進(jìn)度，并就事實(shí)認(rèn)定、法律適用等重要事項(xiàng)進(jìn)行充分論證，確保關(guān)聯(lián)的受賄行賄案件均衡適用法律。檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)分別移送起訴的互涉案件，可以依職權(quán)并案處理。在辦案中應(yīng)當(dāng)注重追贓挽損，依法處理行賄犯罪違法所得及有關(guān)不正當(dāng)利益，不讓行賄人從中獲利。
【基本案情】
被告人劉某富，男，1968年2月4日出生，漢族，四川省某某市市政建設(shè)工程有限公司施工班組長(zhǎng)。
（一）行賄罪。2010年至2018年，劉某東歷任某某市市政建設(shè)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱市政公司）副經(jīng)理、經(jīng)理、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。2012年，劉某富經(jīng)劉某東安排，進(jìn)入市政公司擔(dān)任施工班組長(zhǎng)。2013年至2018年，劉某東幫助劉某富承接了某某市某某新區(qū)健康路、南外環(huán)路一期等多個(gè)道路建設(shè)重大項(xiàng)目。其間，劉某富多次直接或者通過(guò)他人給予劉某東（已判決）人民幣共計(jì)265萬(wàn)元。
（二）非法采礦罪。2017年4月至5月，劉某富在對(duì)某某市某某區(qū)南外環(huán)路一期道路工程施工過(guò)程中，在沒(méi)有采礦許可證的情況下，超越限定范圍，在某某區(qū)某某鎮(zhèn)前進(jìn)村康泰路非法采挖連砂石共計(jì)25340方。四川省國(guó)土資源廳依法認(rèn)定劉某富非法采礦造成礦產(chǎn)資源破壞價(jià)值共計(jì)96.292萬(wàn)元。
2018年4月11日，劉某富因涉嫌非法采礦罪，被四川省雅安市公安局采取監(jiān)視居住強(qiáng)制措施。雅安市雨城區(qū)人民檢察院在提前介入偵查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)劉某富涉嫌行賄、劉某東涉嫌受賄犯罪問(wèn)題線索，經(jīng)與雅安市公安局溝通，將問(wèn)題線索移送雅安市監(jiān)察委員會(huì)。7月16日，雅安市監(jiān)察委員會(huì)以涉嫌行賄罪對(duì)劉某富采取留置措施，10月11日向雅安市人民檢察院移送起訴。次日，雅安市人民檢察院決定將案件交由雅安市雨城區(qū)人民檢察院辦理。10月17日，雅安市公安局雨城分局以劉某富涉嫌非法采礦罪向雅安市雨城區(qū)人民檢察院移送起訴。2019年2月11日，雅安市雨城區(qū)人民檢察院以劉某富涉嫌行賄罪、非法采礦罪提起公訴。4月23日，雅安市雨城區(qū)人民法院作出一審判決，以行賄罪判處劉某富有期徒刑四年，并處罰金三十萬(wàn)元，以非法采礦罪判處劉某富有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金三十五萬(wàn)元。一審判決后，被告人劉某富未上訴，判決已生效。
【監(jiān)察、檢察履職情況】
（一）檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查，發(fā)現(xiàn)行賄問(wèn)題線索，建議公安機(jī)關(guān)依法移交監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。雅安市公安機(jī)關(guān)在對(duì)劉某富非法采礦犯罪偵查過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)商請(qǐng)?zhí)崆敖槿�，通過(guò)審查證據(jù)材料、會(huì)同偵查人員赴現(xiàn)場(chǎng)勘查、聯(lián)席會(huì)議討論等方式，發(fā)現(xiàn)劉某富在沒(méi)有建設(shè)工程資質(zhì)的情況下，違規(guī)擔(dān)任市政公司施工班組長(zhǎng)，借用他人資質(zhì)承接大量市政公司建設(shè)項(xiàng)目。同時(shí)劉某富工程建設(shè)賬目支出情況不清楚，其中可能存在職務(wù)違法犯罪問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)提出及時(shí)將問(wèn)題線索移交監(jiān)察機(jī)關(guān)處理的建議，推動(dòng)公安偵查和監(jiān)察調(diào)查有機(jī)銜接。
（二）監(jiān)察機(jī)關(guān)充分履行組織協(xié)調(diào)職責(zé)，有效提升互涉案件辦理質(zhì)效。2018年7月6日，雅安市公安局將劉某富涉嫌行賄、劉某東涉嫌受賄問(wèn)題線索移交雅安市監(jiān)察委員會(huì)。雅安市監(jiān)察委員會(huì)立即分別成立行賄、受賄案件專案組并開(kāi)展初步核實(shí)，組織檢察、公安等相關(guān)單位召開(kāi)案件會(huì)商聯(lián)席會(huì)，梳理互涉案件交織點(diǎn)、取證共通點(diǎn)、辦理難點(diǎn)，精準(zhǔn)確定調(diào)查、偵查方向，統(tǒng)籌推進(jìn)互涉案件證據(jù)收集、調(diào)取工作。監(jiān)察機(jī)關(guān)在對(duì)劉某東受賄案立案后，于7月16日對(duì)正被公安機(jī)關(guān)監(jiān)視居住的劉某富采取留置措施。監(jiān)察機(jī)關(guān)在對(duì)行賄、受賄一起查辦的同時(shí)，也積極為公安機(jī)關(guān)辦理的非法采礦犯罪固定有關(guān)證據(jù)，做到程序銜接流暢、實(shí)體配合高效。
（三）監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)籌做好互涉案件移送審查起訴工作，檢察機(jī)關(guān)依法并案審查起訴。鑒于劉某富涉嫌行賄罪、非法采礦罪由監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)分別查辦，檢察機(jī)關(guān)在提前介入過(guò)程中，及時(shí)了解掌握互涉案件辦理情況，溝通協(xié)商移送起訴工作進(jìn)度，確�；ド姘讣揭扑�，程序銜接暢通。監(jiān)察機(jī)關(guān)在移送審查起訴前，再次邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行訴前會(huì)商，強(qiáng)化行賄、受賄犯罪的證據(jù)材料梳理，為做好職務(wù)犯罪調(diào)查管轄和其他關(guān)聯(lián)犯罪屬地管轄銜接配合，明確以非法采礦案屬地管轄為主確定案件管轄，將職務(wù)犯罪商請(qǐng)指定管轄并案處理。2018年10月11日、17日，監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)先后向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴，檢察機(jī)關(guān)在分別受理后，為確�；ド姘讣y(tǒng)一處理，決定并案審查起訴，依法以行賄罪、非法采礦罪向法院提起公訴。
（四）監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)配合，及時(shí)查明行為人違法所得及獲取的不正當(dāng)利益情況，依法追贓挽損。檢察機(jī)關(guān)審查發(fā)現(xiàn)，劉某富通過(guò)行賄承接了雅安市19個(gè)重要交通道路工程，涉及該市重點(diǎn)打造的川西綜合交通樞紐，獲取了巨額利益，又在工程建設(shè)中通過(guò)非法采礦獲取更大的非法收益，應(yīng)依法嚴(yán)懲。為依法追贓挽損，監(jiān)檢配合做好以下工作：一是檢察機(jī)關(guān)要求公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充鑒定，查明劉某富非法開(kāi)采礦產(chǎn)資源價(jià)值共計(jì)96.292萬(wàn)元。二是監(jiān)察機(jī)關(guān)在受賄行賄一起調(diào)查的過(guò)程中，查明劉某富通過(guò)虛增連砂石用量等方式，在劉某東的幫助下，從市政公司處非法獲利1256萬(wàn)余元。三是監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)加大協(xié)作力度，促使劉某富主動(dòng)退繳859萬(wàn)元。四是協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)依法處理案件涉及的其他非法所得。在法院判決追繳非法采礦違法所得96.292萬(wàn)元以后，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)及時(shí)與公安機(jī)關(guān)溝通，對(duì)于案件中涉及的其他非法所得，書(shū)面建議公安機(jī)關(guān)依法予以處理。公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)有關(guān)部門依法予以收繳。
【典型意義】
（一）檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)行賄受賄等職務(wù)犯罪問(wèn)題線索，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定移送監(jiān)察機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)在案件辦理和履行法律監(jiān)督職能過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)行為人可能涉嫌監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格落實(shí)線索移送、職能管轄等規(guī)定，向監(jiān)察機(jī)關(guān)移送問(wèn)題線索，或建議有關(guān)部門向監(jiān)察機(jī)關(guān)移送線索，形成懲治腐敗工作合力。對(duì)于在提前介入偵查工作中發(fā)現(xiàn)行賄犯罪線索的，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時(shí)固定證據(jù)線索，共同做好線索移送工作。特別是針對(duì)在國(guó)家重要工作、重點(diǎn)工程、重大項(xiàng)目中的行賄犯罪，應(yīng)當(dāng)建議依法嚴(yán)肅查處，精準(zhǔn)推進(jìn)受賄行賄一起查。
（二）監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理互涉案件承擔(dān)為主調(diào)查職責(zé)的，要統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)調(diào)查、偵查工作，形成反腐敗合力。為主調(diào)查的監(jiān)察機(jī)關(guān)承擔(dān)組織協(xié)調(diào)職責(zé)，統(tǒng)籌調(diào)查和偵查工作進(jìn)度、協(xié)調(diào)調(diào)查留置措施和刑事強(qiáng)制措施的銜接適用、協(xié)商重要調(diào)查和偵查措施使用等重要事項(xiàng)。辦理互涉案件的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)，要主動(dòng)及時(shí)向監(jiān)察機(jī)關(guān)通報(bào)相關(guān)案件的辦理情況，以便監(jiān)察機(jī)關(guān)能夠及時(shí)全面掌握互涉案件辦理情況。相關(guān)辦案單位應(yīng)注重形成合力，全面準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實(shí)和涉嫌罪名，確�；ド姘讣谵k案程序、事實(shí)認(rèn)定和法律適用等各方面做到統(tǒng)一均衡。
（三）檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)分別移送起訴的互涉案件，可以依職權(quán)并案處理，注意做好補(bǔ)查的銜接工作。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)溝通，協(xié)調(diào)互涉案件的移送起訴進(jìn)度，符合并案條件的，在分別受理審查起訴后及時(shí)并案處理。需要退回補(bǔ)充調(diào)查、退回補(bǔ)充偵查的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)同時(shí)將案件分別退回監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)，并統(tǒng)籌做好程序銜接。符合自行補(bǔ)查條件的，經(jīng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通一致，檢察機(jī)關(guān)可以開(kāi)展自行補(bǔ)充偵查，完善證據(jù)體系。
（四）多措并舉，依法處理行賄違法所得及有關(guān)不正當(dāng)利益，不讓犯罪分子從中獲利。加大追贓挽損力度，對(duì)行賄犯罪違法所得以及與行賄犯罪有關(guān)的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)察執(zhí)法、刑事處罰、行政處罰等多種方式依法綜合運(yùn)用予以處理，確保任何人不能從行賄等違法犯罪活動(dòng)中獲取非法利益，最大程度為國(guó)家挽回?fù)p失。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第六十四條、第六十七條第一款、第六十九條第一款、第三百四十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百四十五條
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條
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